证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-027
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
(资料图片)
瑞达期货股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
资产管理计划及公募、私募基金等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
的金额）最高不超过 5 亿元（人民币，下同），额度范围内资金可循环使用。
场波动风险、投资收益不可预期风险、流动性风险、操作及监控风险等，敬请投资
者注意投资风险。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 13 日召开了第四
届董事会第十六次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用
自有资金进行理财及证券投资的议案》，同意在不影响公司正常经营及相关项目推
进进度的情况下继续使用自有资金进行理财及证券投资，投资额度不超过 50,000
万元，投资期限为自公司董事会、监事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度
范围内，资金可循环使用。现将有关情况公告如下：
一、投资情况概述
为提高公司自有资金使用效率，增加公司现金资产收益，在保证公司正常经营
及相关项目推进进度的情况下，继续使用自有资金进行理财及证券投资以增加公司
收益，实现股东利益最大化的经营目标。
以不超过 50,000 万元自有资金（含投资收益进行再投资的金额）进行理财及
证券投资，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。前述额度范围内，资金可循环使
用。
购买包括但不限于股票型证券投资基金、股票、债券、债券基金、资产管理计
划及公募、私募基金等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交
易与关联交易》定义的证券投资、理财产品及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
自公司董事会、监事会审议通过之日起一年内有效。
在上述额度范围内，公司董事会授权董事长签署相关合同文件并负责组织开展
理财及证券投资具体事宜。
二、审议程序
三次会议审议通过了《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》
，独立
董事发表了明确的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，本次
使用自有资金进行理财及证券投资事宜在董事会决策权限内，无需提交股东大会审
议。
三、投资风险分析及风险控制措施
（1）市场波动风险：金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策的影响较大，
上述投资会受到市场变动的影响而产生较大波动；
（2）投资收益不可预期风险：公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况
适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期；
（3）流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价
格因素影响，且需遵守相应交易结算规则及协议约定，相较货币资金存在着一定的
流动性风险；
（4）相关工作人员的操作及监控风险。
（1）公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及公司制定的与投资事项相关的
内部控制制度，对理财及证券投资事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资
金的安全，规范公司投资行为和审批程序，防范投资风险，实现投资收益最大化和
投资风险的可控性。
（2）公司将本着严格控制风险的原则，加强市场分析和调研，对投资品种进
行审慎评估、筛选，优先选择结构简单、风险可控、流动性强的产品，同时采取适
当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险；
（3）财务部设专人管理存续期的各种投资品种，跟踪分析收益，如评估发现
存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况
不符等风险因素，财务部将及时通报公司内审部门、总经理及董事长，并采取相应
的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全；
（4）公司内审部门负责对上述理财及证券投资事项进行内部审计与监督；
（5）公司独立董事、监事会有权对公司开展理财及证券投资情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司财务部应当每季度将公司开展理财
及证券投资的具体情况向独立董事、监事会汇报,包括但不限于资金投入、运作情
况、收益情况等,如发现违规操作行为，独立董事、监事会可提议召开董事会审议
停止公司的理财及证券投资活动；
（6）公司将依据监管机构的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司的影响
公司坚持审慎投资的原则，在确保日常经营和资金安全的前提下，继续以自有
资金适度进理财及证券投资，不会影响主营业务的正常开展。
通过进行适度的理财及证券投资提高公司资金的使用效益，增加投资收益，进
一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、
《企
业会计准则第 37 号-金融工具列报》、《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》等
相关会计准则的要求进行会计核算及列报。
五、相关决策程序及审核意见
公司于 2023 年 6 月 13 日召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》。根据《深圳证券交易所股票上
市规则》、《公司章程》等相关规定，该事项在董事会决策权限内，无需提交股东
大会审议。
公司于 2023 年 6 月 13 日召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》。监事会认为：公司继续使用不
超过 50,000 万元自有资金进行理财及证券投资履行了必要的审批程序，不会影响
公司正常经营及相关项目的推进，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，
符合公司和全体股东的利益；同时公司制定了相应的风险防范措施对投资行为进行
规范，能够有效地防范投资风险，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利
益的情形。因此,同意公司继续使用自有资金进行理财及证券投资。
公司独立董事对《关于继续使用自有资金进行理财及证券投资的议案》进行了
认真审议，发表了明确的独立意见。经审议，独立董事认为：公司在不影响正常经
营及相关项目推进进度的情况下，继续以自有资金进行理财及证券投资能够提高公
司资金的使用效率，获得一定的投资收益；同时公司采取了相应的手段防范投资风
险，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项的决策程序
符合相关法律法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意公司继续使用不超过
六、备查文件
特此公告。
瑞达期货股份有限公司
董事会
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